从观察收集资料及资料呈现形式是“量化”还是“质化”的维度，可将观察分为定量观察和定性观察两类。下面就从这两方面对观察记录的方法加以阐述。

一、定量观察的记录方法

定量观察是运用事先准备的一套定量的、结构化的记录方法进行的观察。在这套记录体系里要明确规定需要观察的行为或事件的类别，观察的对象以及观察的时间单位等。定量观察的记录方法的特点是：预先设置行为的类目，然后对在特定的时间段内出现的类目中的行为做记录。有三种主要的形式：代码系统、核查清单、等级量表。[5]

（一）代码系统

1.含义

代码系统，即观察记录代码系统，是研究者将行为或事件分为有意义的、可以观察和处理的类别，将大的行为单位分为小的行为单位，并为观察、记录和随后分析处理的方便而制定出的一整套符号系统。

2.功能

使用代码系统，除了具有能收集丰富资料、简化资料的优点外，还具有如下重要功能：①可以提高观察记录处理分析的针对性、有效性，从而节省大量时间和精力，被称为速记技术。②由代码所产生的数据可消除主观误差，使描述更客观，更准确可靠。③提高了观察的可行性和记录的价值。因为事先对观察的信度、效度和分析资料的方法做了确定。④收集的数据适于用计算机处理。

3.设计原则

设计代码系统，需要遵循以下原则：①根据研究目的来确定具体的观察目标和项目。②要有较高的信度、效度，以利于研究者客观地、精确地、一致地记录所观察行为或事件的特征。③要全面包含研究内容，以保证观察者在任何群体和环境中都可以用来详细记录观察对象的行为表现，并且还可以记录活动中他人的有关行为及相互作用。④应保证同样的行为类别项目适用于群体操作的所有成员。⑤应保证观察者能详细、如实、有序地记录，以便分析行为的因果关系。⑥应当简单明了，易于记忆，易于书写，易于计算机系统分析。

4.设计方法

代码系统设计的基本方法是：先将观察范畴设计为可进行观察的具体项目，即给研究问题下操作定义，再给每个具体观察项目设计代码符号。具体步骤如下：①确定观察对象，即界定大的行为单位。②选择合理适当的维度，将大的行为单位分解为许多有意义的、可观察的小的行为单位。③设计出一些简单、易记忆和辨认的符号代表小的行为单位，形成一套与观察的内容项目相对应的观察记录或代码系统。

5.常用的类型

常用的代码系统有两种类型：①数字型代码系统。即用不同的数字代表各观察项目，所用数字多少取决于观察项目的数量多少。此系统的优点是整理结果的工作量小，适用于计算机处理；其缺点是项目较多时，难以很快建立和熟悉数字与项目之间的对应关系，造成混乱，延误记录。②符号型代码系统，是用不同的符号代表各种行为或事件。符号的种类很多，既可以是抽象的符号，也可以是形象的符号。此系统的优点是形象、逼真、易于记忆；其缺点是需要花较多的时间整理记录结果，不能直接输入计算机进行统计分析。

6.弗兰德斯互动分析分类体系（FIAC）

国外有代表性的观察记录代码系统有几百种，其中较为著名也是较早的有弗兰德斯（N.A.Flanders）的互动分析分类体系（FIAC）。它自20世纪60年代以来被广泛地加以应用，不断地修订，并且影响了很多其他代码的设计。下面以FIAC为例进行分析。

FIAC对师生的言语互动进行研究，它把课堂的言语活动分为十个种类，每个分类都有一个代码（即一个表示这类行为的数字），如表4-1所示。

表4-1 弗兰德斯互动分析分类体系的类别

代码系统主要采用时间抽样的办法。在指定的一段时间内，每隔3秒钟观察者就依照上述分类记下最能描述教师和班级言语行为的种类的相应编码，记在数据表中。比如，在第一个3秒内发生的是教师讲解的行为，就在相应的格子内记下“5”这个编码。这样，每一行20个方格就记录下一分钟内20个行为的编码。

代码系统中事件可以是观察的焦点，但时间抽样始终占支配地位。3秒钟的时间抽样单位把课堂时间较为严密地分割开来，这样，如果要知道在记录的时间段内教师提问的总时间及占观察总时间的百分比是非常容易的。比如，教师在一节课的前15分钟内，提问36×3＝108秒＝1.8分钟，占这段时间的1.8/15=12%。它除了可以评价教师的提问和反馈外，还可以评估学生群体的参与水平，即通过计算在这一时间段内学生说话的总时间来获得这一信息。FIAC体系的分类是非判断性的，只是客观地呈现事实。

（二）核查清单

核查清单（check list）是指预先列出一些需要观察并且有可能发生的行为，观察者在每一种要观察的事件或行为发生时做个记号，其作用就是核查所要观察的行为有无发生。

与代码系统不同的是，核查清单只记录单位时间内发生了需要观察的多少种行为，而代码系统则要记下单位时间内每一个发生的需要观察的行为。这样代码系统尽可能地记录了所有发生的行为，而核查清单则在于让观察者体会到每一个时间段内课堂活动或学生表现的特点。

拉格（E.C.Wragg）设计了一个观察表（见表4-2），用来观察教师如何管理学生的行为，这是核查清单的范例。

表4-2 学生不当行为记录表（节选）

观察者每1.5分钟内针对目标学生做一次记录，上表每一列代表1.5分钟，第一个1.5分钟内学生发生了四种不当行为。上表只是拉格的观察记录表的一个部分，其他部分还要继续对相关的事件进行记录，比如，教师如何对学生的不当行为做出反应，是点名、训斥或是转移学生注意力等；然后学生又如何对教师的反应做出反应，是争辩、抗议还是安静下来；接着不当行为是终止、减少还是继续或增强，等等。这样几个时间段记录下来，观察者就可以掌握一节课或几节课内教师课堂管理的大致情形。

核查清单还比较适合用于核查学生在课堂上投入或非投入学习的状态，见表4-3。

表4-3 学生学习投入状态观察表

每两分钟的扫视确认出所有非投入学习的学生，为每次扫视编号，在上表4-3中的非投入学习一栏里列出每次扫视中没有投入学习的学生的数目，再用班级总人数减去非投入的学生数得出投入学习的学生数，填在相应的一栏里，最后计算出百分比。

（三）等级量表

作为分类体系的一种，等级量表（rating scale）也有预先设置的分类，不同的是它要求观察者做出更多的权衡和判断。观察者在一段时间内对目标进行观察，当观察时间结束时，在量表上对该期间发生的目标行为评以相应的等级。

等级量表可分为数字量表、图示量表、标准评定量表、累计评定量表、强迫选择量表。

1.数字量表

将行为类型以一定顺序的数字的形式确定下来。观察者选择最适宜的数字来说明被评定的行为。例如，测量在集体活动情境中幼儿参与活动与集中注意力的情况，运用以下五点量表：A公开的破坏活动，或离开集体；B不注意，但无公开破坏活动；C跟着老师看；D视线跟随老师，并伴有面部表情；E视线追随着老师，并伴有相应的语言与动作。这五个字母所代表的行为由消极到积极，而且参与活动的程度逐步提高。

2.图示量表

在一条直线上标上刻度，提供有关行为状况的线索，评定者沿着这个直观的尺度，从高到低迅速而简便地做出判断。这种量表不是用数字做评估。它的使用比较广泛。图示量表中的一种常用类型，是反义词图示量表。这是依据“语义分化”情况而设计的，量表的两端是相反意义的形容词或描述词语，中间是代表其程度的数字单位。通常有五个单位或七个单位，也可以用代表等级的符号或词语作为评定的方式。语义分析法多用这种形式。

3.标准评定量表

将观察对象的行为与总体做比较，以标准分数或百分位数等相对分数加以评价判断。如为申请人写推荐信，可将申请人与相应的群体相比较而做出判断。

4.累计评定量表

累计评定量表由一系列评定项目所组成，每个项目作为全部特征的部分独立表现。评定者分别对各个项目做出判断，最后以各项得分的和或平均数作为总得分。

5.强迫选择量表

给出一系列描述性短语，可以是积极肯定的，或是肯定加否定的行为项目，评定者必须从中选出一个最符合评定者的描述。这种评定法也称作“人物推定法”。

等级量表也是以数字作为描述观察对象的形式，但不同的是这些数字具有高度推论性，而不是根据短期的时间样本得到的频率计数，因而从数据中得出结论较代码系统、核查清单容易。等级量表其实是一种以客观定量的方式处理主观判断的记录方法。所以，这种方法最大的问题在于等级划分所固有的主观性。观察者划分的等级与其说是实际观察到的情况，不如说是观察者印象的总结。所以，如果量表上每个等级点的属性没有明确的操作性定义，那么很难保证观察的效度和信度。观察者本身作为测量的工具，他们在完成等级量表时知觉很容易受多种因素影响：慷慨误差——作为高层次的评价者对个体进行测定时较为宽松的倾向；光环误差——观察者对被观察者某一方面的固定印象影响了他对其他方面的评定的倾向；中间倾向误差——以量表的中间类型对别人进行测定并避免极端的倾向；逻辑误差——对某些特征予以相同等级评定的倾向，即观察者以为某些特征较为相似，可以相互搭配，但事实并非如此。这些效应都是在评定等级时难以避免的，因而也是等级量表的缺陷所在。

因此，在运用等级评定量表时应注意：①注意避免成见效应。针对评定法主观成分易带偏见或成见，克服的办法是要求在实地观察的基础上做出评定。②进行必要的重复评定。可以在规定的时间期限内，在不同时间做多次观察评定，最后求出平均值；或由多个评定者做判断进而计算平均值。③对评定等级尽可能拟定具体标准，如对表明评定等级的数字或词语应附有意义说明，降低术语的模糊性。④研究者应重视量表的设计和编制，要以能够全面真实地反映观察对象实际情况为目标，编制量表，要使词语及其意义与被评价的特征相一致，能够对所考察的问题做出较准确的表示。一般地，需经反复试用和多次修订后，再正式确定和运用。[6]

以上所提到的代码系统、核查清单和等级量表是定量观察中常用的记录方法，其中，代码系统一般都有严格而固定的使用规则。国外在20世纪六七十年代发展了大量的代码系统，一方面使研究者和教师有现成的观察工具直接可用；但另一方面，使用别人开发的代码系统，就不可避免地用别人的眼光来观察课堂，研究视角较为狭窄，有时候难以完全吻合研究者或教师的实际研究需要。核查清单和等级量表的使用较为灵活，研究者可以自行设计，也可以修改别人的东西为我所用，所以，在我国的定量课堂研究中，使用后两种记录方法的情况比较多。

现将三种记录方法的主要相同和差异之处进行总结，见表4-4。

表4-4 分类体系的类型及一般特征

二、定性观察的记录方法

定性观察是观察者根据粗线条的观察纲要，在现场对观察对象做详尽的多方面的记录，并在观察后根据回忆加以必要的追溯性的补充与完善，观察结果的呈现形式是非数字化的，分析手段是质化的，并且资料分析在观察的进行中就可以开始进行。定性观察一般需要较长的时间，而且研究的问题常常在研究的过程中不断地重构。定性观察以非数字化的形式呈现观察的内容，包括书面语言，用录音设备记录的口头语言，或用其他工艺学手段记录的影像、照片等，具体来说有四种主要的记录方式：描述体系、叙述体系、图式记录、工艺学记录。[7]

（一）描述体系

描述体系（descriptive systems）其实是一种中间过渡类型，它继承了分类体系分类的特点，但是又属于开放定性的体系。它是在一定分类框架下对观察目标进行的除数字之外的各种形式的描述，如文字、个性化的速记符号，通常还辅之以工艺学记录，观察者还可以通过特殊的设备在现场录制对观察对象的口头描述。描述体系往往抽取较大的事件片段，并对行为的多方面进行记录，因此这种方法要考虑更多的背景因素，即要在具体的情境和条件下考虑行为的意义。描述体系也可以说是一种准结构的定性观察的记录方法。表4-5对教学技能几个方面的观察方式就属于描述体系，观察者运用这种方式对表左列的八个方面的教学技能进行仔细的观察，并用文字描述的方式记录在右列的空白处。

表4-5 教学技能的观察

（二）叙述体系

叙述体系（narrative systems）也属于开放的体系，它没有预先设置的分类。事先抽取一个较大的事件片段，观察的同时对相关事件行为做详细真实的文字记录，同时还可以加入观察者的一些主观评价。在对记录的资料进行分析的过程中，在分析的理论框架的指导下，行为的分类以及观察研究更进一步的主题会得到确认。这种方法能帮助观察者找到真正需要研究的焦点，然后再做进一步的课堂研究，有效地避免为了观察而观察。叙述体系具有下面四种记录方式，这些记录方式呈现信息的形式基本一致，主要是文字的形式，但它们在抽样、叙述内容的侧重点等一些具体的方面有所不同。

1.日记/流水账（diary/running log）

这种记录方式常常用于长时间对某个学生个体的各方面或某些方面进行记录，以观察了解学生行为态度的变化过程及原因；或者由教师或参与观察者对自己整个工作过程及工作过程中的经验、体会做记录。日记法一般又可分为两种类型：①综合性日记：记录研究对象各个方面发展过程中具有里程碑意义的新出现的动作、语言或行为。②主题日记：主要记录研究语言、认知、社会情感等特定方面的新进展。

2.逸事记录/重要事件记录（critical incident）

这种记录方式主要是对与研究密切相关的事件的整个过程进行详细的描述。比如，对一个三岁幼儿推理思维发展情况的观察：当她听爷爷说不吃糖时，她对爷爷说：“爷爷不吃糖，等爷爷长小了才吃。”一是用了归纳推理：家里大人都不吃糖，只有小孩吃糖；二是用了演绎推理：大人不吃糖，爷爷是大人，所以不吃糖；三是用了类比推理，“长大”也可以“长小”。在类比推理上，对“长”的概念错了。类似这种事例常常能为我们的研究提供宝贵的资料。再比如，记录课堂中学生就某一问题热烈讨论的过程及其内容，检查某项学校规定在课堂中的执行情况，或对学校课程改革在课堂中的执行情况等进行记录。

3.样本描述（specimen description）

样本描述是用于在一段特定的、有代表性的时间内对发生的行为按顺序进行详尽的记录。如某班每天上午9点到10点的情况，或者典型的学校一日生活，或者班主任的一天工作。这种持续一天或一周的记录有助于形成个案研究的材料。随着时间的推移、资料的积累，就可能显现出行为的模式和意义。

苏联教育家苏霍姆林斯基为了研究道德教育问题，仔细观察和研究“差生”和“调皮学生”的心理状态、行为表现，曾先后为3 700多名学生做了观察记录，能够指名道姓地说出25年中178名“最难教育”的学生的曲折成长过程。这是连续记录法，对学生行为做更详细、更完善的记录，要求在较长时间内做持续不断的记录。

4.实地笔记（field notes）

也可直译为田野笔记，它来自人类学的研究方法，是人类学研究的一种重要方法，已广泛运用到教育观察研究中。它主要用书面语言进行叙述性记录。观察者可以针对某个较大主题，在一段时间内（如半小时或一天）持续地、尽可能详尽地记录观察对象所有的行为表现，以及该对象与环境及他人的相互作用与交往。[8]

（1）实地笔记主要的记录内容。以描述事件为主要特征的实地笔记，主要根据研究者的观察来描写情景、人物及其活动。一般要记录以下内容：第一，对象的肖像，即他们的外貌、姿势等，他们如何说话、做事等。第二，交谈过程的再现，即观察对象之间的对话，以及他们对观察者说的话，独特的话语要记录下来，这在针对学龄前儿童的记录中显得更为重要。第三，物理情境的描述，即房屋的布置、物件的摆放等，关于物理情景的描述有助于解释记录内容的背景意义。第四，特定事件的记载，即谁、什么时候、在哪里和怎样参与这一事件，这是实地笔记记录的难点也是重点，记录是否真实，描述是否到位，将直接关系到对相关的人或事件的价值判断的有效程度。第五，对活动的叙述，即详细描述所发生的事件及其经过。

（2）实地笔记运用注意事项。首先，用日常语言尽可能准确地做记录，记录过程中，不做主观的推断、解释和评价。观察者所做的说明或解释性材料要括上括号或另记一栏，以便与客观事实的描述区分开来。其次，按行为和事件发生的顺序进行描述。记录中要根据观察对象的活动空间或内容的变化，及时分段记录，以便统计某个行为或事件发生与持续的时间长短。再次，分层次对行为事件进行描述记录。①主要活动单元：说明主要的活动或行动，表明观察对象在做什么。如：小凯与小丽在桌旁玩积木。②次级动作单元：进一步说明大的活动或行动中的小动作单元。如：小丽已经搭好小熊，而小凯刚搭好小熊的身子。③分子动作单元：具体描述主要的动作是怎样进行的，即做进一步的补充说明，确定行为或事件的性质特点。最后，确定观察的时间界限。手记法一般控制在30分钟以内，条件允许可借助现代观察技术，如录像。

（3）实地笔记的特点。一般说来，一份出色的实地笔记具有如下特点：①能对具体的事件做出精确和详尽的描述。②对当时的环境做充分的描述，使所发生的事情变得有意义。③倘若需要把观察者的思想或评价也记录起来的话，则这种内容应与实例记录分开。④所描述的事件应当是能够代表被观察者的典型行为，或者是一种意外的不寻常的具有特殊意义的行为。⑤虽然不用完全句来描述，但整个记录仍然显得流畅、精致。下面是一个较为规范且可供参考的实例记录：“1993年3月15日下午，班集体活动，班长刘刚主持，讨论有关班集体春游活动计划。陈斌举手站起发言，几乎想不住口地讲下去。坐下后，他有4～5次打断其他同学的发言。打断别人发言时说的大多是俏皮话、挖苦话。主持人指出他是违反秩序，他说：‘废话！’说完，跷起二郎腿，对讨论再也不予理睬。”

（4）实地笔记的优点。对于教师来说，实地笔记的好处是明显的：观察过程比较简单，有太多外在的需要，长期记录能提供关于研究对象发展的连续而真实的“画面”，并为研究提供大量有用的第一手资料。长期记录有助于摸索解决相似问题的办法以及教育规律。实地笔记也能为教师做成长档案、个案研究提供有用素材。它的缺点在于受观察者自身研究素养、理解能力以及文字水平等的影响较大，主观性强，因而要求记录者要客观观察和记录。

对叙述体系分类的目的在于了解叙述体系可以用于哪些情况，而在具体应用中没有必要对其做严格的区别，日记、逸事记录/重要事件记录、样本描述等形式从本质上来说都可以包括在实地笔记这种形式内。可以说实地笔记是叙述体系同时也是定性观察最基本的记录方式。这种形式的记录为研究提供了大量的文字资料，它不但要求研究者记录在现场所观察到的人、行为、事件和谈话，还要求记录研究者个人较为主观的想法、推测、情感、预测、印象等，要求对行为背后的意义做出诠释。但在记录中客观的描述和主观的印象不能混淆，要清楚地区别开来，描述要尽可能的详细具体，避免使用抽象、笼统和有偏见的文字。

比如表4-6对含混的记录和对具体记录的比较很能够说明叙述体系对事件描述所应达到的具体程度。

表4-6 含混记录和具体记录比较

叙兹曼和斯特劳斯（1973）提出一种现场观察记录的格式，把记录分四部分：第一，实地笔记，用来记录观察者看到和听到的事实性内容；第二，个人笔记，用来记录观察者个人在观察时的感受和想法；第三，方法笔记，用来记录观察者所使用的方法及其作用；第四，理论笔记，用来记录观察者对观察资料进行的初步理论分析。

表4-7 叙兹曼和斯特劳斯（1973）的观察记录表格

（三）图式记录

在定性观察中有一种更为直接的记录方式——图式记录（figure records），即用位置图、环境图的形式直接呈现相关信息。图式记录作为一种辅助性观察手段，也可以用作定量观察的记录手段。观察者进入一个课堂现场做定性观察时，最好能先对教室的布置做一个记录，在文字描述的同时，如果配以位置图，将会使描述更清楚明了。比如，有研究者进行课堂观察时，在课堂上就针对教室环境做了这样的一个记录，这是描述体系和图式记录的结合使用。

时间：2000年4月25日，星期二，上午。

地点：上海华东师大二附中。

背景：上海理科班是从上海各中学中选拔的理科成绩突出的学生，他们的物理教材与其他班不同，内容较深，是该校物理特级教师张大同编的《名师讲高中物理》。

制服：全班共有47个学生（其中11个是女生），有7个学生没有穿制服。

课桌椅及窗户：课桌椅摆放基本整齐，基本没有明显的破损情况。窗玻璃也没有破损情况。

卫生情况：地面干净。

图4-1 教室布置图

（四）工艺学记录

工艺学记录（technological records）是使用录音带、录像带、照片等电子形式对所需研究的行为事件做现场的永久性记录。由于工艺学记录资料呈现的最初方式是非数字化的，我们将它也归于定性观察的记录方法之中，但实际上这种技术化的记录形式与图式记录一样往往是作为辅助手段而使用的，我们以上提到的包括定性和定量的各种记录形式都可以同时辅之以工艺学记录方法，以便反复回顾现场，检验记录。

录音和录像的形式最为常用，这种方法为当事者对自己的行为进行观察提供了条件，这是其他任何一种记录方法都无法做到的。

定性观察主要通过以上四种技术来记录信息。除此之外，往往还要结合其他的定性研究方法来获取更充足的信息，比如访谈、问卷调查、相关文献查阅等方法。