霍妮将研究主题指向于人类的焦虑上，焦虑会导致神经症，她进而提出了神经症理论。

一、基本焦虑和安全感的追求

霍妮认为，人生最根本的奋斗是对安全感的追求，当人处于焦虑情境中，对安全感的渴望就特别强烈。霍妮认为，个体强烈的不安全感是其最痛苦的经验，由此她提出了“基本焦虑”（basic anxiety），那是一种独自面对严重问题且完全无助的感受。感到无助是儿童遇到的基本问题，因为儿童还未发展出一套应付环境和满足自己需要的有效方法。

霍妮认为，社会文化的矛盾所造成的人际关系困难是神经症形成的决定性因素，尤其是存在于童年时期的家庭成员之间、亲子之间混乱的人际关系，更是神经症的根源所在。儿童的基本需要是获得生理上的安全和满足，但这些都必须依靠成年人的帮助才能实现，所以如果父母不能给予孩子真诚的爱，而只是专注于解决自身的神经症性需要的话，就会造成孩子的不安全感。霍妮特别提到了父母的一些不恰当行为，统称为“基本罪恶”（basic evil），包括：专制、过度保护、过度溺爱、羞辱嘲弄、残暴无情、完美主义、反复无常、偏心、忽视、冷漠、不守信用和不公正，等等。父母如果经常表现出这类行为，就会使孩子产生“基本敌意”（basic hostility），可是由于孩子弱小无助，为了生存，他必须压抑对父母的这种敌意，于是儿童就会不幸陷入既依赖父母又敌视父母，还必须压抑这种敌视的艰难处境。久而久之，基本敌意和对敌意的压抑会使个体感受到深深的焦虑，这是一种自以为渺小、无依无靠、无奈无助、无能为力，并生存在一个充满欺诈、背叛、嫉妒、怨恨和暴力的世界中的感受。这种无时无刻不在心中累积、不知不觉四处蔓延渗透的孤独无力感无疑是一块随时都有可能滋长出神经症的沃土，在神经症的形成过程中起着决定性的作用。

饱尝基本敌意和基本焦虑折磨的个体不可避免地会把敌意泛化，他们觉得世界上的一切事物和其他人都是一种潜藏的威胁，自己仿佛是独自一人身处战争之中，于是他们不再根据自己的真实情感与人交往，不再用简单的喜欢或不喜欢、信任或不信任来表达自己，而是用各种自认为安全的方式努力把对自身的伤害减到最小。于是，健康人格的自我实现的要求就被强烈的安全感需求所取代。

二、神经症理论

霍妮相信每个人的人格都具有建设性和破坏性的力量，但是在神经症患者的人格内，破坏力量占优势，表现为神经症需要和神经症冲突。

（一）神经症需要

个体体验到的基本焦虑越深，对于安全感的渴望就越强烈，为了减轻这种痛苦，个体常会采取一些病态的策略来避免焦虑，防御自我。霍妮在《我们的内心冲突》（1950）一书中列举了10种常见的防御策略，并把它们称作“神经症需要”（neurotic need）。神经症需要具有4个特征：强迫性的、被过分夸张的、极端化的、永远无法满足的。

1.对关怀和赞许的神经症需要

表现为极其希望获得他人的关爱和认可，因而会不加选择地取悦他人，主动地迎合他人的期望并遵照其生活，习惯性地抬高别人、贬低自己，视他人的意愿高于一切，害怕别人对自己产生敌意，也害怕自己对别人产生敌意。

2.对支配其生活的伙伴的神经症需要

表现为完全以伙伴为中心，希望其主宰自己的生活，并为自己承担所有的责任，害怕被抛弃，害怕背叛、无助和孤独，觉得爱的力量是无穷的，可以解决一切问题。

3.对权力的神经症需要

表现为相信强权的力量，渴望支配别人，盲目追求权力，享受别人对自己的顺从，不尊重人性，蔑视弱者，害怕自己会掌控不了局面，害怕自己软弱无力。

4.对剥削和利用他人的神经症需要

表现为与人交往具有工具性的特征，评价一个人的主要根据是其可利用价值，以剥削和利用别人为乐趣和自豪，一切东西，包括思想和情感，都可作为剥削利用的对象，特别看重金钱，甚至达到痴迷的地步，最害怕自己被别人利用。

5.对地位和尊严的神经症需要

表现为完全依照被别人赞许的多少来评价自己，依据社会声誉来评价别人，极度渴望获得声望和社会的承认，甚至不惜以反传统的方式去激发别人对自己的羡慕和赞扬，害怕失去社会地位。

6.对自我崇拜的神经症需要

表现为自恋，过分夸赞自己，需要被别人恭维，依靠别人的称赞生活，而不是依靠真实的自我形象来赢得赞誉，害怕失去别人的称许。

7.对非凡成就和个人野心的神经症需要

表现为执著地追求至高无上的成就，生活目标就是击败别人、成为最强者，担心失败，害怕被别人超越，以不如别人为耻辱。

8.对限制自己人生的神经症需要

表现为很容易满足于一点点成就，对生活没什么奢望，在人群中不喜欢引人注目，总是保持沉默、谦虚，甚至贬低自己的才能以保持从属的地位，生活节俭，压抑物质欲望，害怕向别人提出要求，害怕自己产生或者表达出任何奢求。

9.对自给自足、独立自主的神经症需要

表现为追求绝对的自由，拒绝任何人任何形式的束缚，不接受别人的帮助，也不受别人的影响，习惯于疏远和逃避人群，害怕需要别人，害怕约束和亲密的关系。

10.对完美无缺的神经症需要

表现为追求完美，不能忍受自己暴露缺点，以形象的完美无缺来维系自身的优越感，对于可能存在的缺点会反复地思索和自责，害怕出错，害怕受到批评和指责。

每一个人都有追求赞赏、伙伴、权力、成就、自由和完美等需要，以上十种需要的内容本身并非是神经症的，但是有些人盲目且偏执地追求其中的一种或几种，已经陷入一种强迫的、不由自主的和无法自拔的地步，而且不能够根据实际情况主动地变更或者修正自己的目标，因此就成为了神经症的表现。

（二）神经症人格

霍妮认为，神经症的需要决定了神经症的人格，具有某种神经症需要的人在与人交往时会形成某种特定的行为方式，她把上述10种神经症需要分别对应于3种神经症的行为方式和人格倾向。

1.亲近他人与顺从型人格

具有前两种神经症需要的人属于顺从型（the compliant type）人格，会形成亲近他人（moving toward people）的行为方式。这种类型的人小时候可能被父母控制得很严，为了获取生存和满足，他们会用尽各种办法取悦父母。长大以后，他们也一样试图去博取重要人物的喜爱、同情与接纳，以换取更多的恩惠，他们所要做的事情就是顺从、友好、合作和极度地依赖，通过别人的保护暂时从不安全感和焦虑中解脱出来。这种方式从某种程度上来讲的确很有效，而且善用自谦也不啻为一种美德。然而，霍妮注意到了如果这种行为方式发展得过于极端的话，就可能是神经症性的，会阻碍人格的成长。因为个体要想永远可爱，永远友善，永远服从，势必要压抑甚至放弃自己的某些利益和需要，这样完全被动和毫无原则的配合，难免会损害个体的正常发展和机能，而且会被别人瞧不起。另一方面，他们总是不加选择地与任何人亲近，结果却总是孤独、无助，发展不出深层的人际关系。因为他们获取别人爱的方式并非是爱别人，他们不给予，只是得到；不分享，只是索取，这样的人际关系注定会是失败的。

2.反抗他人与攻击型人格

攻击型（the hostile type）人格的行为方式是反抗他人（moving against people），这类人对权力、剥削、地位、自我崇拜和野心等怀有神经症的需要，即第三至第七种神经症需要。童年的经历使这类人发现，只要为自己想要的东西奋战到底，就可以打败父母，让别人顺从自己，满足他们的要求。稍大一点后，他们就用压迫和伤害别的小朋友的方法来平衡自己的不安全感，也获得了一些尊敬和权力，但他们却得不到友谊。长大以后，他们仍保有原有的敌意，对他们来说，人生就像是达尔文笔下的原始丛林，适者生存，优胜劣汰，只有先发制人，控制和主宰别人，才能获取自身的安全。但是，要想永远占上风，也必须付出一些代价，为了绝对地支配别人，他们绝不允许自己暴露出一丝人情味，即便察觉到别人不喜欢自己，也不肯改变。在他们眼中，爱是可笑的东西，人与人之间都是利用和被利用的关系，他们以此来否认内心的虚弱，其实自己也十分痛苦。

3.逃避他人与退缩型人格

具有后三种神经症需要的人采取的行为方式是逃避他人（moving away from people），霍妮把他们归为退缩型（the detached type）人格。和前两种人不同的是，儿时经验告诉他们，对付父母的最佳办法是避开他们。比如，父母的管教方式总是不一致，为了避免成为冲突的牺牲品，他们选择站在一旁，与双方都孤立起来。长大以后，他们依然将自己封锁在自我的世界之中，认为没有人需要自己，因此自己也要保持独立自主，以确保不需要别人。他们与所有的人保持距离，逃避爱、同情、友谊和其他一切可能发生的感情，因为亲近的人际关系可能会引发对童年痛苦经历的回忆，而离群索居就不会受到伤害。霍妮形容这些人就像是独自住在旅馆里，房间的门上永远挂着“请勿打扰”的牌子。

在某种程度上，上述三种神经症的行为方式的确可以暂时地逃避焦虑，但最终会导致更多的问题。正常人也会使用这些方式，但会根据环境的变化将三种行为加以统整，寻求最有效的策略，既能顺从，又能反抗，也能回避，三者互相影响，互为补充。但是神经症的患者缺乏变通的能力，总是固执地使用一种行为方式，而否认或压抑其他两种，因此最后不仅不能够克服焦虑，反而会陷入更深的焦虑。

（三）人生取向

三种神经症的行为方式继而又会发展为三种人生取向，或称生活方式，它们也是解决个人问题的方式。

1.自谦（self-effacement）。是一种“爱的渴求”的生活取向，表现为贬低自己，自卑，渴求爱，对应于亲近别人的行为方式。

2.夸张（expansion）。是一种“征服一切”的生活取向，表现为美化自己，自信好胜，希望征服一切，对应于反抗别人的行为方式。

3.退却（resignation）。是一种“渴求自由”的生活取向，表现为放弃努力，逃避冲突，寻求自给自足，追求自由，对应于逃避别人的行为方式。

下表列出了10种神经症需要，以及它们与3种神经症人格、行为方式和生活方式的对应关系。

表3-2 10种神经症需要以及相应的行为方式和生活方式

（四）神经症冲突

神经症冲突的特点是存在对抗，各种人格成分你争我夺，这时人会被内在的敌对力量撕得支离破碎，心灵无法安宁，被挫折、紧张和不安包围，不能有效地发挥自己的潜能。冲突最悲惨的特征是，当一个人在追求完美和人生的最佳目标时，自身却被神经症的需求和内心冲突所摧毁，他会以无效率，甚至是自我摧残的方式来满足需要，而到最后，大多数的基本需要都无法满足。霍妮特别关注两种内心冲突：一是真实自我与理想自我的冲突；二是三种行为方式（亲近他人、反抗他人、逃避他人）之间的冲突。

1.真实自我与理想自我之间的冲突

或许我们感觉别人都很喜欢自己，但是事实上并非如此。正常人可以接受这种不一致，并且动用真实自我的建设性力量去缩短这种差距，或者修正理想自我的不现实性，以保持二者之间的和谐统一。但是神经症患者的理想自我往往脱离了真实自我所提供的发展可能性，他们拒绝修正，否认、歪曲、掩饰这些不和谐的信息，自欺欺人地维护美好的自我形象。在理想自我的控制之下，个体产生出对自己不切实际的许多期望，霍妮称之为“应该（shoulds）的专制”，正常的需要就变成了对自己、对别人不切实际的强求（claims），将“我希望人们喜欢我”，转换为“我有权利要人家喜欢我”、“我值得受每个人所喜爱”、“我不受人喜爱是不公平的”。“应该的专制”源于个体虚假的自负系统（pride system），是个体对自我的完美化期望。例如，个体认为“自己应该是完美的妻子、丈夫或员工”，隐含的意思就是要强求自己盲目地顺从所有人；或者觉得“自己应该永远不会受到伤害”，也就是说强求所有的人都爱自己。强求肯定是不可能实现的，但个体用诸如此类的方式来获取假想的成功和荣耀，以回避冲突所带来的痛苦。

2.行为方式的冲突

内心冲突的另一个根源是三种行为或生活方式的冲突。神经症患者强迫性地使用一种方式，而压抑了其他两种方式，但是受压抑的方式也可能自发地起作用，从而与患者所选择的方式发生对抗。例如，退缩型的人会产生自给自足和与人合作之间的冲突，他希望独来独往，不与任何人发生联系，可是他又不可能完全回避各种社会关系，仅靠一个人去完成所有的事情，而且他本身许多需要的满足也必须牵涉到其他人，如爱情、友谊和性，因此他就不得不去依赖其他人，这时他所选择的逃避他人的生活方式就与其不可避免地亲近他人的需要发生了冲突，导致了他内心的痛苦和煎熬。

至此，我们可以看出霍妮神经症理论的总体思路，那就是：个体生活在矛盾的社会文化与混乱的人际关系之中，因为缺乏安全感而产生基本焦虑，为了克服基本焦虑而产生神经症的需要，进而发展出相应的神经症人格与行为方式，并且陷入神经症的冲突之中，导致了新的焦虑。神经症患者就是在潜意识当中经历着这种恶性循环。

三、心理顺应方式

霍妮将亲近他人、反抗他人和逃避他人作为人类的主要心理顺应方式（auxiliary approaches），它们渗透于个人的整个生活。她同时还提出了8种次级顺应方式，这些心理顺应方式仅在有限的范围内使用。霍妮的心理顺应方式与弗洛伊德的心理防御机制十分相似。

（一）盲点

盲点（blind spots）是对某些经验的否认与忽视。当某些经验与个人理想自我不相吻合时，个体可能会去忽视它，以防止它对个人价值结构产生破坏作用。例如，当一个人自认为是一个失败者时，他会忽视曾有过的成功经验。

（二）间隔区划

间隔区划（compartmentalization）是按照不同的法则把个人生活区分为各种适用的不同部分，每项法则都有它特定的适用范围。例如，夫妻间的亲密行为只适用于家庭生活中，而不适用于工作环境；教师在学校要对学生尽教育之责，但如果在家庭中还好为人师，处处教训其他家庭成员，则就认为其不恰当。

（三）合理性

霍妮对合理性（rationalization）的解释与弗洛伊德相同，她认为这种顺应方式能给自己提供一个“合理”的错觉理由，为引发焦虑的行为开脱。

（四）极度的自我控制

极度的自我控制（excessive self-control）是通过控制一切情感流露来防范焦虑的产生。例如，一个试图显示威严的领导，会一天到晚板着面孔，对任何事物或人都不显露情绪反应。

（五）外化

外化（externalization）是一种把责任推向外部因素的防卫方式。个体认为任何重大影响都来自于外部作用，所以个体不再为自己承担任何责任。例如，一个考试失败的学生会把责任推给老师，认为是老师没教清楚，而不是自己没学好。

（六）武断的正确

武断的正确（arbitrary rightness）是指在不确定的环境中做决策时，为了迅速结束争议状态而武断地选择其中一种对策。一旦这样做了，个体就会认为所选择的决策就是正确的，也就不会被两种意见缠绕不清了，不需要再去思考孰是孰非，一切争议就此烟消云散。

（七）逃避

逃避（elusiveness）是一种不做决策的明哲保身的做法。当面临两种或多种选择时，一个人可能会放弃或推迟所有选择，以逃避无法抉择的状态。这种作法和武断的正确是相对的。采取这种方法的人从来不对任何事情决策，不敢对任何事情承担义务，因此他也不会犯错误，也不会遭受批评或指责。

（八）犬儒主义

犬儒主义（cynicism）是通过否定事物价值而为自己的放弃做开脱的防御方式。犬儒主义是一种愤世嫉俗的人生态度，对任何事物缺乏信任感。霍妮认为，之所以形成这种顺应方式是源于对挫败感的惧怕。例如，一个恐惧高考失败的学生，会通过否定高等教育的价值而放弃高考，他会认为不必花费如此大的精力去实现毫无价值的目标。

正常人与神经症患者都会使用上述心理顺应方式，但二者的差异在于使用程度的不同。正常人能够依据不同情况来选择不同的顺应方式，而神经症患者则是过度使用其中某一种或几种方法，从而降低了解决问题的有效性。