一、规模经济与不完全竞争理论

（一）规模经济与不完全竞争理论的基本原理

除古典贸易理论之外，对国际贸易原因提出的新解释主要是从20世纪70年代末发展起来的“新贸易理论”，其主要贡献者是美国经济学家保罗·克鲁格曼（Paul Krugman）。“新贸易理论”在生产中的规模经济和世界市场的不完全竞争的基础之上，对第二次世界大战后增长迅速的工业国之间的产业内贸易进行了解释。

与古典贸易理论不同，新贸易理论有以下两个假设条件：一是假设企业生产具有规模经济；二是假设国际市场的竞争是不完全的。目前学术界对于服务规模经济与不完全竞争的研究，多数是从生产者服务角度进行的。所谓规模经济是指随着生产规模的扩大，单位产品的平均成本逐步下降，市场需求量会随着价格的下跌而增加。这就说明企业可以通过扩大生产规模、降低商品的单位成本而占据竞争的优势地位。

具体来讲，在企业参与国际贸易之前，企业面对的是国内有限的市场和有限的需求，由于需求有限使得产量受到限制，从而使得产品的生产成本和价格不得不保持在较高的水平上。如果企业参与国际贸易后，其面对的是国际大市场，需求的增加会使得企业降低成本进而降低价格，最终增强企业的竞争力。

企业如果追求规模经济，会导致产品在一个行业或产业内排他性增强，先进入的企业则可以通过逐步扩大自己的生产规模形成单位产品的成本优势，进而在价格方面取得优势。这是一种凭借规模经济所取得的市场势力或者说市场控制能力。此外，根据琼·罗宾逊的观点，虽然在理论上我们经常假定市场是完全竞争的，但是在现实中，大多数的市场是不完全竞争的。因为任何企业都希望凭借某种优势，获得对市场价格的操纵权和控制权，而获得垄断或控制权的有效方法是生产差异产品。从消费者的角度看，随着收入水平的提高，他们不仅会追求单个消费品消费数量的增加，以提高自身的福利水平，同时还在多种同类产品的供应中，选择最适合本人消费偏好的产品来提高自己的福利水平。因此一个国家内封闭经济的条件下，不完全竞争市场的特点主要表现在：一是规模经济排除了企业自由进入某些部门的可能性；二是差异产品意味着企业追求控制产品价格的可能性。这两个方面都打破了原有的自由竞争市场的要求。但是在一国市场范围内，追求规模经济效果和追求产品差异二者是相互矛盾的。原因是规模经济要求生产大规模的同质的产品进而使得产品成本和价格下降；而对差异产品的追求又要求生产小批量、异质的产品。如何解决这一矛盾，有效途径之一就是开展国际贸易。因为国际贸易可以使得批量生产的产品分布在不同的国家的市场上，最终使得每个国家的产品都成为小批量的且有差异的产品。

由于工业产品的多样性，任何一个国家都不可能生产某一行业所有产品，所以国际分工和国际贸易就成为必然现象。但是哪个国家专业化于生产哪种产品，却没有固定的模式，可以通过自然竞争产生，也可以通过协议分工形成。但是这种发达国家之间工业产品的产业内“双向贸易”产生的基础是规模经济，而不是技术或资源禀赋不同所产生的比较优势。

规模经济和差异产品贸易理论强调，在规模经济条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因，通过对规模经济的追求进而对获得超额利润的追求是国际贸易产生的动力[1]。

古典贸易理论揭示的是产业间或部门间的国际贸易。而建立在规模经济和差异产品基础上的国际贸易是产业内贸易。产业内贸易中，出口方所获得的利益是不完全竞争厂商获得的市场势力和规模经济利益的总和。进口方的利益则是从差异产品的消费中所获得的消费上的满足与福利水平的提高。保罗·克鲁格曼认为，既然要素禀赋相同的国家可以通过进行产业内贸易获得经济利益，则国家间由于要素禀赋相同或相近而产生的贸易冲突将消失，取而代之的将是各国企业生产和出口同一产业内的差异产品。

新贸易理论的第二个方面是相互倾销理论。保罗·克鲁格曼和詹姆斯·布兰德指出，寡头垄断厂商为了实现企业利润最大化，把增加的产品产量以低于国内市场的价格销往国外市场。虽然表面上在国外市场产品的售价降低了，但是从销售所有产品所获得的利润最大化的角度看，如果这种销售不影响其在本国销售的其他产品的价格的情况下，厂商获得的总利润水平提高了。同样道理，其他国家的厂商也会采取同样的战略。这种相互倾销行为所形成的贸易并不是因为两个厂商生产了差异产品，而是因为各自对利润最大化的追求。可以看到，相互倾销贸易理论说明了各国开展对外贸易是因为垄断或寡头垄断企业的市场销售战略。相互倾销基础上国际贸易的利益来自于各国企业通过“倾销”所获得的垄断利润和在本国市场上销售价格不变情况下所获得的垄断利润的总和。

假如说规模经济和差异产品贸易理论开创了新贸易理论的新阶段，则相互倾销贸易理论把建立在不完全竞争基础上的国际贸易理论向更高的层次推进了一层：即使各个国家生产的商品之间不存在任何的差异，垄断或寡头垄断企业仍然可以因为追求最大利润而开展各国之间的贸易。不完全竞争企业的市场竞争战略会使得国际贸易的结构更加地不稳定。既然国际贸易是因为企业为获得最大限度的利润而确定的市场竞争战略，贸易结构仅服从于企业的市场战略或获得最大限度利润的标准。

新贸易理论的第三个方面是外部规模经济基础上的国际贸易。所谓外部规模经济是指由于企业外部经营规模的优势而给企业带来的外在优势或额外报酬。该理论认为，企业是否具有贸易优势不是取决于各国之间绝对要素优势的差异，而是取决于某些部门在某个时点上的发展规模。假如一个国家在某一个行业上发展的规模较大，相应就会形成一个行业的规模优势。主要表现为：该行业有一支可供共同使用的劳动力队伍，可以在企业之间调剂余缺；行业规模较大，有助于技术的进步和技术成果的迅速普及。总而言之，行业规模达到一定程度有助于资源和生产要素的共享，从而能够在企业自身规模不变的条件下增加自己的经济利益。相反，假如在一国范围内，行业没有达到一定的规模，企业的生存和发展就要求这家企业必须“小而全”，否则企业难以维持正常的生产活动，单个企业的生产规模较小，“小而全”将使得产品的单位成本较高，从而使得该行业在国际市场上不具备竞争能力。

新贸易理论中，企业的优势体现为两种形式：企业的内部规模经济和企业的外部规模经济。前者使得企业自身产生竞争优势，后者使得企业借助行业优势产生竞争优势。这两种优势都会使得国际贸易得以产生。外部规模经济理论认为，某些具有要素优势的国家之所以没能在某个行业中处于优势地位，可能是因为该国的这个行业还没有发展起来，因而行业的规模有限，不具备外部规模经济优势，“干中学”是该国发展此行业的有效途径。由此可见，发展中国家需要在政府的干预下，获得外部规模经济优势或者说行业规模优势。

（二）规模经济、不完全竞争理论与服务贸易

就服务贸易来讲，生产者范围这种类似要素的服务需求实际上是一种诱导性需求，即最终商品的需求影响着生产者服务的需求。货物贸易中的商品经常是先生产后消费，即先存在生产过程和作为生产结果的实物产品，然后向消费者推销。但是，服务通常是“量身定做”的，也就是说要根据消费者的不同要求提供不同质量的服务。再者，服务质量与商品质量相比，难以形成统一的衡量标准，即和商品相比，服务质量难以标准化，因此，无论在理论研究还是在实际应用中，服务的需求比供给更为重要。

第一，伴随着生产的发展，生产技术的提高使生产区段不断分离，生产区段的分离需要以服务作为纽带来协调和控制彼此之间的活动。服务纽带的发展使得服务贸易，特别是生产者服务贸易迅速发展[2]。

第二，服务部门可以通过内部集聚（即内部化）和外部集聚（即外部化）两种形式形成规模经济效应。

第三，规模收益递增是资本密集型中间产品生产和知识密集型生产者服务的共同特点。此外，许多中间产品也具有差异化的特征。在包含高度熟练劳动的生产者服务贸易中，和初始的固定成本相比，实际提供服务的边际成本较低，这就使得服务贸易在成本特征方面与传统贸易不同，并导致专业化程度的提高和国际分工的进一步提高。

第四，服务部门的专业化使得规模经济效应得以出现，专业化究竟在多大程度上应用于生产过程依赖于每个厂商内部的生产规模，而厂商的生产规模又受到市场规模的限制。服务贸易自由化导致服务产品的种类增多，生产规模扩大，进口国的服务生产向着更为专业化的方向发展，服务出口国或向专业化或向非专业化的方向发展，并使得与要素总收益相联系的制成品价格下降。本国厂商数量减少的同时，外国厂商数量得以增加，但留存下来的本国厂商与贸易自由化前相比规模更大。

1.服务的扩展与分散

随着生产的扩张，社会分工使得专业化生产技术具有越来越重要的作用。生产的专业化与社会分工程度的加深，推动着生产区段的分离，既然两个生产区段需要通过服务设施来协调和联结，服务业对此起到了重要作用。两个生产区段活动的联结不可能没有成本，生产区段的协调需要服务作为纽带。假如每个生产区段的地理位置不同，服务纽带中就应该包含运输服务的成本，至少要对两个生产区段的生产速度、产量和质量做出计划和协调工作。这些服务纽带具体体现在每一个生产区段中额外增加的服务设施上。生产区段的分散使得总的成本构成中增加了联结两个生产区段的服务纽带成本。

再假设一个国家具有某种产品的总的比较优势，但是并非这个国家每个生产区段和服务纽带的成本都比别的国家低，则厂商为了追求更高的效率，将在国内和国外分散生产。

2.服务的内部化与外部化

信息技术的发展使生产者服务在以下方面发生变化：一是生产者服务的质量迅速提高。二是服务生产所需的初始投资越来越高，而增加一次服务的边际成本越来越小，从而为生产者服务厂商的规模经济创造了条件。服务部门的规模经济效应可以通过两种形式得以实现：一种是外部集聚使得服务业的边际成本递减；另一种是服务厂商的内部集聚实现规模经济。

图2.8分散生产改变生产损益的平衡点

图2.8中，假设分散生产的前提是生产的边际成本下降。图中，线1表示厂商最初的生产成本，为了获得较低的生产成本，厂商通过内部集聚的形式扩大生产规模。规模的扩大使得厂商的固定成本由Oc增加到Oa，厂商改为在线2进行生产。与线1相比，损益平衡点为e点，此点的产量为h。

另外，随着服务业的技术进步和专业化生产的发展，服务业通过不断的外部集聚而形成规模经济，使得厂商外部市场供应的价格低于厂商内部的服务价格。结果厂商只好放弃内部提供服务而转向从外部市场购买服务。服务固定成本的大幅度下降使得厂商能够在线3处生产，损益平衡点便由e再移至e′，因为横向联合可以使得厂商风险和固定生产成本进一步降低，从而使得厂商的损益平衡点进一步左移。服务外部化导致的规模效应是构成服务贸易跨国界流动的基础。服务外部化导致的规模经济效应是构成服务贸易跨国界流动的基础。

二、信息经济理论

对服务贸易影响比较大的另外一个理论是信息经济理论。按照福利经济学的观点，市场失灵源于市场参与者数量过少、垄断行为或市场非均衡的出现。从广泛意义上讲，市场失灵的原因是多方面的，但无论如何，不完全信息或信息非对称导致的信息差别是市场失灵的一个主要原因。由于不完全信息或信息差别导致的市场失灵具有两种典型形式：逆向选择和道德风险。在具有逆向选择和道德风险的市场中，委托人、代理人之间签订的经济合同是低效率的，在这种低效率合同环境下社会资源往往难以得到合理而有效的配置。逆向选择和道德风险诱发的市场低效率（市场失灵）的存在发出这样一个信号：政府应当发挥干预经济的作用。然而，政府对于逆向选择和道德风险的无选择干预又可能会导致更多的经济问题出现。所以，在处理由于逆向选择和道德风险导致的市场失灵问题时，政府的工作重心应放在增强经济合同的完备性和改善它们实施的条件上（如合同法、债务规则和贸易惯例与法则等）。否则，医治一种形式的市场失灵可能又会导致另外一种形式的市场失灵的产生。

主张采取非市场形式解决信息市场失灵问题并不意味着否定非市场机制所面临的信息问题。事实上，政府面临的信息和刺激问题不比市场少，但非市场机制毕竟能够解决某些由于逆向选择和道德风险带来的市场失灵问题。

格罗斯曼-斯蒂格利茨悖论从另外一个方面讨论了市场失灵或信息资源配置失灵的问题。市场参与者希望通过价格体系获得所需的完全市场信息，而一旦价格体系能够传递完全市场信息时，每个市场参与者又都不再搜寻新的市场信息，从而导致价格体系无法传递完全市场信息。于是，具有传递完全信息能力的价格体系可能最终毁灭包含这种价格体系的市场，至少使市场效率处于低下状态。毫无疑问，认为市场是充分有效的观点隐含了市场价格灵敏的假设，而格罗斯曼-斯蒂格利茨悖论则表明市场价格体系并非能够常常反映市场供求状况，甚至由于逆向选择和道德风险的影响，形成的市场价格有可能反映的是一种虚假的经济信号或市场信息，从而错误地引导市场参与者的投资和生产方向及消费者的消费偏好。当这种情况出现时，市场难以有效地发挥其对社会资源的配置功能。非市场机制则会取代市场机制成为社会稀缺资源的主要分配方式。

阅读链接

综合训练

【基础练习】

（一）概念解析

使用价值价值消费替代性消费引致性消费互补性供给价值需求价值特定要素规模经济

（二）概念比较

服务产品价值与使用价值价值与服务产品的价值服务产品的市场价值与市场价格内部规模经济与外部规模经济

（三）问题与思考

1.服务产品的使用价值有哪些特征？

2.影响服务产品的国际市场价格的因素有哪些？

3.比较优势理论对服务贸易的指导性有哪些？

4.要素禀赋论对服务贸易的指导性有哪些？

5.新贸易理论的两个假设条件是什么？

【提高练习】

（一）分析题

1.试分析服务产品的使用价值与实物产品的使用价值的异同点。

2.分析服务贸易对福利影响的静态效应。

3.试利用特定要素模型分析服务贸易自由化对服务业发展的影响。

（二）应用题

1.要素禀赋论指导服务贸易存在的困难有哪些？

2.比较优势理论指导服务贸易存在哪些困难？

（三）案例解析题

2010年中国服务贸易收支总体情况

2010年，我国服务贸易收支总额3645亿美元，较上年增长26%；服务贸易收入1712亿美元，增长32%；服务贸易支出1933亿美元，增长22%；逆差221亿美元，下降25％。我国服务贸易呈现以下主要特点：

服务贸易逆差较上年有所下降。其他商业服务、建筑服务、计算机和信息服务及咨询等项目顺差较上年增长是造成服务贸易逆差缩小的主要原因。2010年，上述四个项目顺差分别为184亿、94亿、63亿和77亿美元，分别增长2.1倍、1.6倍、92%和47%。服务贸易逆差主要来自运输、保险服务、专有权利使用费和特许费及旅游项目，逆差分别为290亿、140亿、122亿和91亿美元。其中，旅游项目逆差增长较快。2010年，我国旅游收入458亿美元，增长15%；旅游支出549亿美元，增长26%；逆差91亿美元，增长1.3倍。在旅游收入方面，随着世界经济逐步复苏，我国入境人数较上年增长5.8%。在旅游支出方面，国民收入水平的进一步提高促使居民消费结构继续呈现多元化发展，2010年我国出境人数较上年增长20%。从分国别和地区旅游收入和支出测算的情况看，我国对美国、中国香港、澳大利亚和中国澳门均呈较大规模的逆差。服务贸易主要伙伴国家和地区基本保持稳定，集中度较高。服务贸易收支前十名伙伴国家和地区占全部服务贸易收支的80%。其中，服务贸易收入来源国家和地区排名前五位的是中国香港、美国、新加坡、日本和英国，支出目的国家和地区排名前五位的是中国香港、美国、新加坡、日本和韩国。

资料来源：国家外汇管理局，《2010年国际收支报告》，http://www.safe.gov.cn ，2011.04.01。

阅读以上案例并回答下列问题：

1.简述2010年中国服务贸易发展的基本特点。

2.结合第三节和第四节的“相关链接”中的表2.1和表2.2分析中国服务贸易的发展趋势。

[1] 此观点还意味着，国际贸易的结构是不确定的，因为建立在规模经济效果基础上的国际贸易暗自包含着这样两个重要的假定条件：各国之间不存在技术水平的差异；各国生产要素禀赋不一定是有差异的，甚至可以说，在参加贸易的国家的生产要素禀赋相同的条件下，国际贸易仍可以存在。

[2] 随着信息技术的发展，进行国际化分散生产所需的最小规模越来越小。