（一）《前南国际法庭规约》的早期规定

1993年，根据安理会的决议，前南斯拉夫国际刑事法庭正式得以建立，其任务是审判自1991年以来在南斯拉夫发生的严重违反《日内瓦公约》和战争法以及惯例的战争罪行以及种族灭绝罪行和危害人类罪行。前南法庭适用的法律是《前南国际法庭规约》和《程序和证据规则》。从诉讼模式的角度来看，前南法庭早期的诉讼程序具有更多英美法系的特征，这主要是因为前南法庭的规约和规则是由普通法系的律师起草的。[1]但是，对于有罪答辩问题，《前南法庭规约》起初的态度非常模糊，根据该规约第20条第2款的规定：“审判分庭应当宣读起诉书，核实被告人的各项权利均得到尊重，确认被告人理解指控，指示被告人作出答辩，然后确定审判日期。”从本条规定来看，被告人有权选择作有罪答辩或者无罪答辩，但是对于被告人作有罪答辩应符合什么条件，是否允许检察官与被告人进行协商、作出有罪答辩之后案件该如何处理等一系列的问题均缺乏相应的规定，而《程序和证据规则》对此问题也无进一步规定。这种模糊的规定在1996年以前并没有在实践中引起混乱，因为此前没有被告人做有罪答辩。

（二）埃尔戴莫维奇（Erdemovic）案与前南法庭《程序和证据规则》第62条 第一个在前南法庭作有罪答辩的被告人是埃尔戴莫维奇，他于1996年5月被指控在位于Palicia附近的一个农场针对波斯尼亚穆斯林人实施了危害人类罪和违反战争法的罪行。作为波斯尼亚-塞尔维亚武装的一名军人，埃尔戴莫维奇被控对从斯雷布雷尼察用汽车运送到农场的几百名穆斯林人进行了屠杀。[2]在初次到庭程序中，埃尔戴莫维奇对危害人类罪指控作了有罪答辩，随后被法庭判处10年监禁。埃尔戴莫维奇针对法庭的判决提起了上诉，寻求减轻对他的刑罚，声称初审法庭没有考虑他在受到压力的情况下实施谋杀行为。上诉法庭则以“《规约》没有将上诉的范围限制在当事人请求的范围之内”，因此对埃尔戴莫维奇的有罪答辩也进行了审查，并以4∶1的投票结果最终认定埃尔戴莫维奇不明白危害人类罪和违反战争法犯罪的区别，其有罪答辩没有经过充分告知，并要求初审法庭给予埃尔戴莫维奇重新作出答辩的机会。[3]

在埃尔戴莫维奇的上诉法庭作出裁决后的一个月，即1997年11月12日，前南法庭即对《程序和证据规则》进行了修改，对有罪答辩的条件进行了明确规定。根据《规则》第62条的规定，在被告人作有罪答辩的情况下，法庭必须满足以下四项条件：第一，该有罪答辩是自愿作出的；第二，必须经过充分告知；第三，有罪答辩不能模棱两可；第四，对于犯罪和被告人对此犯罪的参与，必须有足够的事实基础，该事实基础或者基于独立的证据，或者基于控辩双方对犯罪事实的无异议。在此基础上审判庭可以认定被告人有罪并且指示书记处确定量刑日期。[4]从内容上来看，《规则》第62条的上述规定明显借鉴了美国关于有罪答辩条件的规定，即要求答辩必须是自愿的、理智的、明知的且存在事实基础。根据《规约》第24条和《规则》第101条的规定，法庭在量刑时可以考虑将被告人与检察官之间在定罪前或者定罪后的实质性合作作为从轻处罚情节。根据这些规定，1998年1月埃尔戴莫维奇重新作出有罪答辩，不过这次是对违反战争法中的谋杀罪作出的，法庭将其有罪答辩视为从轻处罚情节，最终将其刑罚减为5年监禁，[5]但这并不意味着被告人作有罪答辩一定会得到量刑上的优惠。比如在前南法庭第二个作有罪答辩的被告人杰里斯克（Jelisic），虽然对其受到指控的31项违反战争罪和危害人类罪罪行作了有罪答辩，但法庭仍然认为杰里斯克在实施这些自认的犯罪中所具有的加重情节超出了其从轻情节，最终判处其监禁40年的重刑。[6]

（三）塔多罗维奇（Todorovic）案与前南法庭《程序和证据规则》第62条

第62条虽然对有罪答辩的条件进行了完善，但并没有认可辩诉交易在前南法庭的合法性。时任前南法院首席大法官的安东尼奥·卡塞塞（Antonio Cassese）曾经明确表达了他对辩诉交易的态度：“站在我们面前的这些人将被指控犯有种族灭绝、谋杀、性侵犯、迫害等不人道的罪行，无论其供词有多重要，我们必须坚持：没有人实施这样的行为还可以被免于追诉。”[7]这种对辩诉交易的否定态度直到2001年的塔多罗维奇案才宣告结束。

1999年3月，塔多罗维奇被指控与其他四名被告人一起在波黑北部对塞尔维亚人实施种族清洗行为，其中共涉及危害人类罪、违反战争法等27项罪行。塔多罗维奇起初对这些指控做了无罪答辩，并准备和其他被告人一起共同接受审判。此前塔多罗维奇向法庭申请了就其遭受逮捕的合法性进行审查，并向法庭申请司法许可要求北约提供逮捕他的有关书面文件和证人，该申请获得了法庭的支持。为了解决北约面临的这一尴尬处境，检察官向塔多罗维奇提供了非常慷慨的量刑提议以换取塔多罗维奇的有罪答辩和撤回针对逮捕提出的动议。塔多罗维奇接受了检察官的提议。根据控辩双方达成的协议，塔多罗维奇就危害人类罪的其中一项指控作有罪答辩，同意在其他被告人包括米洛舍维奇的案件中出庭作证，撤回其逮捕动议，检察官则承诺撤回其他26项指控，向法庭建议判处5到12年的刑期。双方均同意不对法庭在协议范围内的量刑提起上诉，如有一方违反该协议，则该协议失效，案件交付审判。审判庭最终同意了控辩双方之间达成的协议，判处塔多罗维奇10年监禁刑。[8]

塔多罗维奇案是前南法庭适用辩诉交易的第一案，其不仅体现了法庭对辩诉交易的态度从否定走向接受，而且开启了辩诉交易在前南法庭的大门。继塔多罗维奇案之后，先后又有包括杜斯克·斯克瑞卡（Dusko Sikirica）、德默·道森（Damir Dosen）、扎根·卡伦吉加（Dragen Kolundzija）在内的4名被告人通过与检察官之间的辩诉交易作出了有罪答辩。在这种局面下，前南法庭不得不在法律上正式认可辩诉交易的合法性。2001年12月13日，前南法庭对《程序和证据规则》第62条进行了补充，根据第62条的规定，第一，检察官和被告人可以同意被告人对指控的一项或多项罪名作有罪答辩，检察官可以在审判前做出如下行为：（1）申请修改指控；（2）提交适当的量刑建议或量刑范围；（3）不反对被告人针对某一量刑或量刑范围提出的要求。第二，审判庭不应受前款协议的限制。第三，如果控辩双方达成了交易，被告人作了有罪答辩或者要求将其答辩改为有罪答辩时，审判分庭应当要求在公开的法庭上或者表明合理理由的情况下不公开地披露双方的协议。

（四）小结

从1993年法庭成立伊始到2001年第62条的出台，前南法庭对于有罪答辩的态度从模糊到清晰，对辩诉交易的态度从否定到合法化，这一过程体现出有罪答辩和辩诉交易其实是一种迫于无奈的现实选择：在法庭成立之初，由于到案的被告人较少，法庭有足够的时间和资源通过正式的庭审程序，审判涉嫌国际犯罪的被告人，以看得见的方式实现国际刑事司法正义。但是，随着羁押被告人的日益增多，法庭服务期限的日益届满，耗费司法资源的与日俱增，前南法庭不得不想尽办法提高其司法效率，“自成立八年来，法庭先后22次修改其程序和证据规则，其中大多数都是为了加快法庭程序，使之更有效率”[9]，这些修改有很多是对大陆法系制度的借鉴，比如增设审前法官对指控进行审查和过滤，以减少进入审判阶段的案件数量，同时进行一系列庭审准备工作，以加速法庭的审判。[10]但是这些程序并不能解决实践中证人的出庭和保护问题，提高司法效率最有效的方法莫过于省略庭审程序。因此，前南法庭在接受越来越多的非对抗制诉讼的因素时，也逐渐开始接受有罪答辩和辩诉交易这种英美法系所特有的司法方式。

不过，与美国的辩诉交易相比，前南法庭的辩诉交易存在以下三个特点：第一，控辩双方的协商多局限于量刑问题，罪名部分仅允许被告人选择一项或几项指控作有罪答辩，而不能通过与检察官讨价还价以达到减轻指控、降级指控的目的。第二，控辩双方达成的协议对法庭没有约束力，法庭有权在控辩双方协议的范围之外量刑。第三，适用数量较小。迄今为止，在前南法庭作出有罪答辩的被告人有20名，[11]这仅占在前南法庭被起诉的被告人总数的12.5%。[12]

[1] Kai Ambus，The Stucture of International Criminal Procedure：“Adversarial”，“Inquisitorial” or “Mixed”? International Criminal Justice：A Critical Analysis of Institutions and Procedures ，Edited by Michael Bohlander，Published 2007 by Cameron May Ltd.p429.

[2] Prosecutor v.Erdemovic，Indictment，Case No.IT-96-22，paras.9-16 （Int??l Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia，May 29，1996）.

[3] Prosecutor v.Erdemovic，Appeals Chamber Judgment，Case No.IT-96-22-A，paras.9-11 （Int??l Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia，Oct.7，1997）.

[4] ICTY R.P.＆ EVID.62 bis.

[5] Prosecutor v.Erdemovic，（Case no.IT-96-22-Tbis） Sentencing Judgement，paras.12-23 （ICTY Trial Camber II，5 Mar.1998）.

[6] Prosecution v.Jelisic，Case No.IT-95-10-T，Transcript，3070，3132 （Nov.25，1999） .

[7] V.Morris and M.P.Scharf，An Insider??s Guide to the International Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia，Hotei Publishing； First Edition，1995，ii，at 649，652.

[8] Prosecutor v.Todorovic，Case No.IT-95-9/1，Sentencing Judgement，paras.32，113 （July 31，2001）.

[9] Nancy Amoury Combs，Copping a plea to the Genocide：Plea Bargaining of International crimes，University of Pennsylvania Law Review ，November 2002.

[10] 前南法庭《程序和证据规则》第65 ter.

[11] 参见前南法庭官网http://www.icty.org/sid/26。访问日期2012年8月26日。

[12] 迄今前南法庭已经对超过160名被告人提起指控，其中有60多人被定罪，40人处于诉讼过程中。参见前南法庭官网http://www.icty.org/sections/AbouttheICTY。访问日期2012年8月26日。