（一）研究难点

政策评价是一种紧紧围绕着政策效果而开展的活动。为了弄清一项政策的效果究竟是优是劣，是否实现了预期的目标，必须建立一套评估标准，即进行价值判断的尺度，而且这些标准是所要分析问题的核心所在。由此可见标准在评价中的重要地位。然而由于“政策目标的不确定性、因果关系的复杂性、政策效果的分散性、有效信息数据的缺乏、各方面的消极抵制等都可能使评估结果缺乏说服力。”[1]因此科学确定评价标准极为重要。就研究者所掌握的资料来看，国内外尚未有关于高等教育投资政策有效性标准的专论，更谈不上理论共识。故而如何建立一个科学、全面、操作性强的高等教育投资政策有效性评价分析框架，既是本研究的重点，更是难点。

本研究将高等教育投资政策划分为政府财政投资政策、学生收费政策、学校创收政策、学校融资政策和社会捐赠政策五个范畴，五个范畴之间是一种受客观条件制约性较高的动态关系，因此很难清晰地界定五者之间的比例。而构建地方政府高等教育投资的合理模式却绕不过五者比例的协调划分，因此需要冒一定的理论风险，这也是本研究的难点之一。

高等教育投资的总量与结构问题也是本研究的一个难点。从外部关系来看，如何合理分析一定时期内高等教育经费总量与经济社会发展之间、与高等教育事业发展之间的比例关系还比较模糊；从内部关系来看，如何科学地确定高等教育经费内部分配的比例结构也显得比较困难。

（二）研究的创新之处

从视角上，本研究从政策的有效性角度切入，着重对高等教育投资政策本身及其执行效果的评价，而以往的研究多集中在政策制定的历史、执行中存在的问题和改进对策等方面，因此，本研究在视角上有一定的创新性，丰富了高等教育投资政策的研究体系。

从内容上，本研究基于政策评估的价值标准与事实标准原则，尝试构建高等教育投资政策有效性评价的分析框架。包括高等教育投资政策的制定、实施与效果三个一级指标，政策的政治可行性、政策执行主体、投资规模等十一个二级指标，政府对高等教育重视程度、政府财政收入、经济实力、高等教育发展速度等二十八个三级指标。其不仅为政策有效性评价提供了判断标准，同时也是制定与完善高等教育投资政策的着眼点。

从方法上，本研究以政策分析、数据统计、访谈调查为主，综合运用文献研究、比较研究等多种方法，立足河南省，以精练的数字并综合大量事实，客观地描述高等教育投资五大范畴的演变与效果，从不同角度分析、解读影响投资政策的因素和发展趋势。扎实的实证基础有助于提高研究的科学性、有效性和可信度。

[1] J.E.Anderson.Public Policy Making ［M］.New York： Holt，Rinehart and Winston，1979：182-190.