综上所述，立法者为了提供打击有组织犯罪的有效手段，在国内层面和国际层面都作出了努力，通过对意大利法规的检视就可以发现这点。

（这里）所采用的规范方法既涉及刑法，也涉及刑诉法。其中刑法是为了规定严重犯罪及其（法律）效果，刑诉法是为了说明犯罪行为的证明规则以及有罪与否的认定方法。

考虑到跨国有组织犯罪的不断增加，未来刑法学者与刑诉法学者之间的争论和对立应适当地着眼于国际的文化交流。

The Fight Against Transnational Organized Crimes：the Examples of Italy

Maurizio Bellacosa Translator：Geng Janing

Abstract：The Italian law provides various measures substantively and procedurally against the transnational organized crime.Firstly，with the No.146 Law in 2006，the U.N.Convention Against Transnational Organized Crime of 2000 has been ratified.In this way，the category of “transnational crime” which does not constitute a new element of crime instead is a qualification of almost all serious offense has been provided.Once a crime were recognized as “transnational”，then the measures provided in the No.146 Law would be applicable for it，as the aggravating circumstance of Article 4.In case of realization of a transnational crime，the responsibility of the entity on whose behalf or for the benefit of which the offense was committed is also configurable.Secondly，the Italian law provides some elements of crime in relation to crimes of association：in particular crimes of “association for delinquency”（Art.416 Penal Code），“association of mafia”（Art.416 bis Penal Code） and “electoral exchangepolitical-mafia”（Art.416 ter Penal Code）.Thirdly，the Italian regulatory system contains detailed provisions governing preventive measures，recently revised and coordinated within the Anti-mafia Code and the Preventive Measures Code of 2011.Besides that，in the operational and procedural aspect，the Italian legal system is characterized by the provision of specific organs aiming at the fight against organized crimes，such as the National Anti-Mafia Bureau and the Anti-Mafia Investigation Department.Italy has also participated in the composition and operation of Euro just which is an organ of the European Union aiming at the cooperation and coordination of investigations between at least two States member of the European Union.

Key words：Transnational Crime，Organized Criminal Group，Association for Delinquency，Complicity，Association of Mafia

[1] 意大利Luiss大学刑法学教授。

[2] 中国政法大学刑事司法学院刑法学专业2011级硕士研究生。

[3] 《打击跨国有组织犯罪公约》2000年11月15日在联合国全体会议上根据第52/25号决议通过，随后，2000年12月12日至15日该公约在意大利巴勒莫举行的高级别会议上开放签署。

[4] 乔瓦尼·法尔科内（Giovanni Falcone）法官，1939年5月18日生于巴勒莫，1992年5月23日在所谓的“卡帕奇计划”中被黑手党组织谋杀。乔瓦尼·法尔科内法官和保罗·波尔塞利诺法官都是意大利反黑手党运动的中流砥柱。

[5] 保罗·波尔塞利诺（Paolo Borsellino）法官，1940年1月19日生于巴勒莫，1992年7月19日在所谓的“阿梅里奥街计划”中被黑手党组织谋杀。

[6] 关于跨国犯罪参见A.Martino：《有组织犯罪与跨国犯罪——国家刑法：巴勒莫会议在意大利的贯彻》，载《刑法与诉讼》，2007（A.Martino，Criminalità organizzata e reato transnazionale，diritto penale nazionale：l'attuazione in Italia della cd.Convenzione di Palermo，inDiritto penale e processo，2007，p.11）；G.M.Armone：《关于跨国有组织犯罪的巴勒莫公约与团体责任的反思》，载《企业与团体的行政责任》，2006（G.M.Armone，La Convenzione di Palermo sul crimine organizzato transnazionale e la responsabilità degli enti：spunti di riflessione，inLa responsabilità amministrativa delle società e degli enti，2006，p.121）；T.E.Epidendio：《跨国犯罪和团体责任的新规定》，载《信使》，2006（T.E.Epidendio，Le nuove norme sui reati transnazionali e sulla responsabilità degli enti，inCorriere merito，2006，p.877）；G.De Amicis-O.Villon：《关于跨国有组织犯罪与公约的附加议定书》，载《判解研究》，2006（G.De Amicis-O.Villoni，Sulla criminalità organizzata transnazionale e dei suoi protocolli addizionali，inGiurisprudenza di merito，2006，p.1626）；A.Astrologo：《作为团体责任前提的跨国犯罪：对2006年第146号法律第十条的分析》，载《企业与团体的行政责任》，2009（A.Astrologo，I reati transnazionali come presupposto della responsabilità degli enti.Un'analisi dell'art.10 legge 146/2006，inLa responsabilità amministrativa delle società e degli enti，2009，p.71）；G.Izzo：《2006年第146号法律之前的跨国犯罪以及对走私烟草行为、骗税行为的制裁》，载《税务》，2006（G.Izzo，Reati transnazionali ex L.n.146/2006 e ricadute sanzionatorie sul contrabbando di tabacchi lavorati esteri e sulle frodi carosello，inIl Fisco，2006，p.4544）；V.Militello：《跨国有组织犯罪与在对立与保障之间的欧洲干预》，载《经济刑法季刊》，2011（V.Militello，Criminalità organizzata transnazionale ed intervento europeo fra contrasto e garanzie，inRivista trimestrale di diritto penale dell'economia，2011，p.811）；D.Zingales：《联合国打击跨国有组织犯罪公约与2006年第146号法律对跨国犯罪的引入：基于首次司法适用的问题反思》，载《经济刑法季刊》，2012（D.Zingales，La Convenzione ONU contro la criminalità organizzata transnazionale e l'introduzione del reato transnazionale ad opera della legge n.146/2006：rilevanza e aspetti problematici alla luce delle prime applicazioni giurisprudenziali，inRivista trimestrale di diritto penale dell'economia，2012，p.449）。

[7] 关于“有组织犯罪集团”和“有组织结构的集团”的问题参见A.Martino：《有组织犯罪与跨国犯罪——国家刑法：巴勒莫会议在意大利的贯彻》，载《刑法与诉讼》，2007（A.Martino，Criminalità organizzata e reato transnazionale，diritto penale nazionale：l'attuazioneinItalia della cd.Convenzione di Palermo，cit.，p.12）；T.E.Epidendio：《关于跨国犯罪和团体责任的新规定》，载《信使》，2006（T.E.Epidendio，Le nuove norme sui reati transnazionali e sulla responsabilità degli enti，cit.，p.880）；D.Zingales：《联合国打击跨国有组织犯罪公约与2006年第146号法律对跨国犯罪的引入：基于首次司法适用的问题反思》，载《经济刑法季刊》，2012（D.Zingales，La Convenzione ONU contro la criminalità organizzata transnazionale e l'introduzione del reato transnazionale ad opera della legge n.146/2006：rilevanza e aspetti problematici alla luce delle prime applicazioni giurisprudenziali，cit.，p.449）。

[8] 关于“为犯罪而结成集团”的具体论述参见F.Antolisei：《刑法教科书》（分论）第2卷，247页，米兰，2008（F.Antolisei，Manuale di diritto penale，Parte speciale，vol.Ⅱ，ⅩⅤ edizione，Milano，2008，p.247）；G.Fiandaca-E.Musco：《刑法学》（分论）第1卷，473页，博洛尼亚，2007（G.Fiandaca-E.Musco，Diritto penale，Parte speciale，vol.Ⅰ，Bologna，2007，p.473）；G.Insolera：《为犯罪而结成集团》，帕多瓦，1983（G.Insolera，L'associazione per delinquere，Padova，1983）；G.Insolera：《集团型犯罪、政治犯罪与恐怖主义全球化》，载《刑法与诉讼》，2004（G.Insolera，Reati associativi，delitto politico e terrorismo globale，inDiritto penale e processo，2004，p.1325）；G.A.De Francesco：《为犯罪而结成的集团与黑手党型集团》，载《刑事科学文摘》（第1卷），289页，都灵，1987（G.A.De Francesco，Associazione per delinquere e associazione di tipo mafioso，inDigesto delle discipline penalistiche，vol.Ⅰ，Torino，1987，p.289）；G.De Vero：《现行刑法体系中的集团型犯罪》，载《意大利刑法与刑事诉讼杂志》，1998（G.De Vero，I reati associativi nell'odierno sistema penale，inRivista italiana di diritto e procedura penale，1998，p.385）；M.Boscarell：《为犯罪而结成集团》，载《法学百科全书》（第3卷），865页，米兰，1958（M.Boscarelli，Associazione per delinquere，inEnciclopedia del diritto，vol.Ⅲ，Milano，1958，p.865）。

[9] 参见意大利最高法院第三分庭2010年7月14日第35465号判决（Corte di Cassazione，Sezione Ⅲ，sentenza numero 35465 del 14 luglio 2010）；意大利最高法院第三分庭2010年1月14日第10976号判决（ Corte di Cassazione，Sezione Ⅲ，sentenza numero 10976 del 14 gennaio 2010）。

[10] 关于“黑手党型集团”参见F.Antolisei：《刑法教科书》（分论）第2卷，255页，米兰，2008（F.Antolisei，Manuale di diritto penale，Parte speciale，cit.，p.255）；G.Fiandaca-E.Musco：《刑法学》（分论）第1卷，478页，博洛尼亚，2007（G.Fiandaca-E.Musco，Diritto penale，Parte speciale，cit.，p.478）；G.A.De Francesco：《为犯罪而结成的集团与黑手党型集团》，载《刑事科学文摘》（第1卷），291页，都灵，1987（G.A.De Francesco，Associazione per delinquere e associazione di tipo mafioso，cit.，p.291）；G.Fiandaca：《对1982年9月13日第646号法律第一条的评注》，载《刑事立法》，1983（G.Fiandaca，Commento all'art.1 l.13-9-1982，n.646，inLegislazione penale，1983，p.257）；G.Spagnolo：《黑手党型集团》，帕多瓦，1997（G.Spagnolo，L'associazione di tipo mafioso，Padova，1997）；G.M.Flick：《为犯罪而结成的黑手党型集团——对〈意大利刑法〉第四百一十六条之二的疑问及反思》，载《意大利刑法与刑事诉讼杂志》，1988（G.M.Flick，L'associazione a delinquere di tipo mafioso.Interrogativi e riflessioni sui problemi posti dall'art.416 bis c.p.，inRivista italiana di diritto e procedura penale，1988，p.849）；F.C.Palazzo：《新近刑事立法》，222页，帕多瓦，1985（F.C.Palazzo，La recente legislazione penale，Padova，1985，p.222）；G.Turone：《黑手党型集团》，米兰，1984（G.Turone，Le associazioni di tipo mafioso，Milano，1984）。

[11] 关于“黑手党的政治选举交易”参见F.Antolisei：《刑法教科书》（分论）第2卷，263页，米兰，2008（F.Antolisei，Manuale di diritto penale，Parte speciale，cit.，p.263）；G.Fiandaca-E.Musco：《刑法学》（分论）第1卷，485页，博洛尼亚，2007（G.Fiandaca-E.Musco，Diritto penale，Parte speciale，cit.，p.485）；G.Fiandaca：《黑手党政治选举协议及与黑手党型集团的外部竞合——犯罪竞合的学理扩张》，载《意大利法庭》，1996（5）（G.Fiandaca，Accordo elettorale politico-mafioso e concorso esterno in associazione mafiosa.Una espansione incontrollata del concorso criminoso，inForo italiano，1996，V，p.121）；C.F.Grosso：《黑手党政治选举协定及与黑手党集团的外部竞合——一种可能的配置》，载《意大利法庭》，1996（C.F.Grosso，Accordo elettorale politico-mafioso e concorso esterno in associazione mafiosa：una configurazione possibile，inForo italiano，1996，p.121）；M.T.Collica：《黑手党政治选举交易：缺乏勇气亦或问题无解？》，载《意大利刑法与刑事诉讼杂志》，1999（M.T.Collica，Scambio elettorale politico-mafioso：deficit di coraggio o questione irrisolvibile？，inRivista italiana di diritto e procedura penale，1999，p.877）；C.Taormina：《合法性原则与附条件的黑手党选举协商》，载《刑事司法》，1992（2）（C.Taormina，Principio di legalità e condizionamento mafioso delle consultazioni elettorali，inGiustizia penale，1992，Ⅱ，p.394）。

[12] 关于意大利立法在反黑手党方面的进一步努力参见G.Minutoli：《反黑手党法：预防措施、破产与第三者保护之间的关系》，载《破产》，2011（G.Minutoli，Codice antimafia：il rapporto tra misure di prevenzione，fallimento e tutela dei terzi，in Il Fallimento，2011，p.1266）；A.Giarda：《打击有组织犯罪的进一步立法努力》，载《信使》，2011（A.Giarda，Un ulteriore sforzo legislativo contro la criminalità organizzata，in Corriere merito，2011，p.1133）。

[13] 意大利最高法院第六刑事分庭2009年1月21日第7470号判决指出：为了2006年第146号法律第4条规定的作为特殊法律效果的加重情节的可配置性，与共同犯罪有关的“复数主体”是必要的，还要求存在在一个以上国家从事犯罪活动的、由三人或多人所组成的、以实施一项或多项《联合国打击跨国有组织犯罪公约》确立的犯罪为目的的“有组织犯罪集团”。

[14] 参见意大利最高法院第三分庭2011年2月24日第11969号判决（Corte di Cassazione，Sezione Ⅲ，sentenza numero 11969 del 24 febbraio 2011）。

[15] 2001年第231号法令即为所谓的《团体刑事诉讼法》。该法典规定了法人、团体和组织的行政责任，根据2000年9月29日第300号法律第11条，即使某一组织欠缺法人资格，其仍被规定为承担行政责任的适格主体。关于2001年第231号法令引入的原则参见F.Antolisei：《刑法教科书》（第1卷），843页，米兰，2007（F.Antolisei，Manuale di diritto penale，vol.Ⅰ，ⅩⅢ edizione，Milano，2007，p.843）；Autori Vari：《团体的行政责任》，米兰，2002（Autori Vari，La responsabilità amministrativa degli enti，Milano，2002）；Autori Vari：《新团体刑法学》，米兰，2002（Autori Vari，Il nuovo diritto penale delle società，a cura di A.Alessandri，Milano，2002）；G.De Vero：《实质性方面》，载Autori Vari：《基于犯罪的行政违法中的团体责任》，3页，帕多瓦，2002（G.De Vero，Aspetti sostanziali，inAutori Vari，Responsabilità degli enti per illeciti amministrativi dipendenti da reato，a cura di G.Garuti，Padova，2002，p.3）；C.E.Paliero：《法人责任：归责的框架与标准》，载Autori Vari：《新团体刑法学》，37页，米兰，2002（C.E.Paliero，La responsabilità delle persone giuridiche：profili generali e criteri di imputazione，inAutori Vari，Il nuovo diritto penale delle società，a cura di A.Alessandri，Milano，2002，p.37）；C.De Maglie：《责任的一般原则与分配标准》，载《刑法与诉讼》，2001（C.De Maglie，Principi generali e criteri di attribuzione della responsabilità，inDiritto penale e processo，2001，p.1348）。

[16] 关于针对一些跨国犯罪规定的团体责任参见G.M.Armone：《关于跨国有组织犯罪的巴勒莫公约与团体责任的反思》，载《企业与团体的行政责任》，2006（G.M.Armone，La Convenzione di Palermo sul crimine organizzato transnazionale e la responsabilità degli enti：spunti di riflessione，cit.，p.121）；T.E.Epidendio：《关于跨国犯罪和团体责任的新规定》，载《信使》，2006（T.E.Epidendio，Le nuove norme sui reati transnazionali e sulla responsabilità degli enti，cit.，p.877）；A.Astrologo：《作为团体责任前提的跨国犯罪：对2006年第146号法律第10条的分析》，载《企业与团体的行政责任》，2009（A.Astrologo，I reati transnazionali come presupposto della responsabilità degli enti.Un'analisi dell'art.10 legge 146/2006，cit.，p.71）；M.F.Cortesi：《“一揽子安全计划”中打击有组织犯罪的措施》，载《刑法与诉讼》，2009（M.F.Cortesi，Le misure di contrasto alla criminalità organizzata nel “pacchetto sicurezza”，inDiritto penale e processo，2009，p.1069）。

[17] 关于国家反黑手党办公室（DNA）参见G.Conso-V.Grevi：《刑事诉讼纲要》，82页，帕多瓦，2008（G.Conso-V.Grevi，Compendio di procedura penale，Padova，2008，p.82）。

[18] 意大利高级司法委员会（C**）根据《意大利宪法》第104条的规定而设立。它是意大利司法机关内的一个自治机构，由意大利总理主管，行使最高法院总检察官的部分权力。高级司法委员会有权任命、委派以及更换法官，并且能够决定与法官有关的晋升以及纪律措施。

[19] 关于欧盟法院的设立参见P.Moscarini：《欧盟法院与欧洲公共事务部：从调查的合作到合作的调查》，载《刑法与诉讼》，2011（P.Moscarini，Eurojust e il Pubblico Ministero europeo：dal coordinamento investigativo alle investigazioni coordinate，inDiritto penale e processo，2011，p.635）；G.De Amicis：《关于欧盟法院的反思》，载《最高法院刑事研究》，2003（G.De Amicis，Riflessioni su Eurojust，inCassazione penale，2002，p.3606）；F.De Leo：《从欧盟法院到欧洲公共事务部》，载《最高法院刑事研究》，2003（F.De Leo，Da Eurojust al pubblico ministero europeo，inCassazione penale，2003，p.1432）；G.De Amicis-G.Santalucia：《意大利法律中对欧盟法院的贯彻：对2005年3月14日第41号法律的反思》，载《最高法院刑事研究》，2005（G.De Amicis-G.Santalucia，L'attuazione di Eurojust nell'ordinamento italiano：prime riflessioni sulla l.14 marzo 2005，n.41，inCassazione penale，2005，p.729）；E.Selvaggi：《合作的新形式：通向未来的桥梁》，载Autori Vari：《刑事委托与国际司法合作》，480页，都灵，2003（E.Selvaggi，Le nuove forme della cooperazione：un ponte verso il futuro，inAutori Vari，Rogatorie penali e cooperazione giudiziaria internazionale，a cura di G.La Greca e M.Bargis，Torino，2003，p.480）；G.De Amicis：《司法合作与跨国犯罪：调查中合作的需求》，载《判解研究》，2003（G.De Amicis，Cooperazione giudiziaria e criminalità transnazionale：l'esigenza del coordinamento investigativo，inGiurisprudenza di merito，2003，p.2654）；L.Salazar：《打击欧盟范围内的区际犯罪：欧盟宪法颁布之前与之后向共同司法平台的迈进》，载《最高法院刑事研究》，2004（L.Salazar，La lotta alla criminalità nell'Unione：passi in avanti verso uno spazio giudiziario comune prima e dopo la Costituzione per l'Europa，inCassazione penale，2004，p.3510）。在欧洲范围内，应当特别注意欧洲议会2011年10月25日关于欧盟内有组织犯罪的决定。对这个决定的评注参见Balsamo-C.Lucchini：《欧洲议会2011年10月25日的决定：针对有组织犯罪现象的新举措》，载www.penalecontemporaneo.it，2012（A.Balsamo-C.Lucchini，La risoluzione del 25 ottobre 2011 del Parlamento europeo：un nuovo approccio al fenomeno della criminalità organizzata，inwww.penalecontemporaneo.it，2012）。

[20] 关于反黑手党侦查局（DIA）参见G.Conso-V.Grevi：《刑事诉讼纲要》，82页，帕多瓦，2008（G.Conso-V.Grevi，Compendio di procedura penale，cit.，p.82）。